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    大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金合同摘要_锄头农业网

    时间:2019-07-11 09:03:33 来源:锄头农业网 本文已影响 锄头农业网手机站

    日期:2019年7月10日

    一、当事人及权利义务

    (一)基金治理人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金治理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集资金;

    pk10技巧公式(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并治理基金财产;

    (3)依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;

    (4)销售基金份额;

    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部?a href="http://www.gzzbyaj.com/yangniujishu/" target="_blank" class="keylink">牛⒉扇”匾胧┍;せ鹜蹲收叩睦妫?/p>

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)挑选、更换机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

    pk10技巧公式(9)担任或托付其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用;

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    (11)在《基金合同》约定的范畴内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请;

    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

    (13)在法律法规答应的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

    (14)以基金治理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

    (15)挑选、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则;

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金治理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤劳的原则治理和运用基金财产;

    pk10技巧公式(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式治理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务治理及人事治理等制度,保证所治理的基金财产和基金治理人的财产相互独立,对所治理的不同基金分别治理,分别记账,进行;

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得托付第三人运作基金财产;

    pk10技巧公式(7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)摘取适当合理的措施使运算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定运算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产治理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅来与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得来有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通晓基金托管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的缺失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产缺失时,基金治理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

    (22)当基金治理人将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;

    pk10技巧公式(23)以基金治理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

    (24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (25)建立并保存基金份额持有人名册;

    (26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (二)基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    pk10技巧公式(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;

    (3)监督基金治理人对本基金的投资运作,如发觉基金治理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成复大缺失的情形,应呈报中国证监会,并摘取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (6)在基金治理人更换时,提名新的基金治理人;

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤劳尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务治理及人事治理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账治理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得托付第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金治理人代表基金签订的与基金有关的及有关凭证;

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》及《托管协议》的约定,根据基金治理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,审计、法律等外部专业顾问提供的除外;

    (8)复核、审查基金治理人运算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金治理人在各复要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行;如果基金治理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为,还应当说明基金托管人是否摘取了适当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

    (12)从基金治理人或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金治理人核对;

    (14)依据基金治理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基金治理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    pk10技巧公式(16)按照法律法规、本合同及托管协议和《基金合同》的规定监督基金治理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和监管机构,并通晓基金治理人;

    (19)因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产缺失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (20)按规定监督基金治理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金治理人因违反《基金合同》造成基金财产缺失时,应为基金份额持有人利益向基金治理人追偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (三)基金份额持有人

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    每份基金份额具有同等的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:

    (1)分享基金财产收益;

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    pk10技巧公式(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    (7)监督基金治理人的投资运作;

    (8)对基金治理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;

    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:

    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承担能力,自主判定基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;

    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

    (4)缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

    (5)在其持有的基金份额范畴内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    pk10技巧公式(8)返还在过程中因任何原因获得的不当得利;

    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    二、基金份额持有人大会

    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金未设立基金份额持有人大会日常机构,本基金可根据运作需要依据相关法律法规以及监管机构有关规定增设基金份额持有人大会日常机构。

    (一)召开事由

    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

    pk10技巧公式(1)终止《基金合同》;

    (2)更换基金治理人;

    (3)更换基金托管人;

    (4)转换基金运作方式;

    (5)调整基金治理人、基金托管人的酬劳标准;

    (6)变更基金类别;

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)变更基金投资目标、范畴或策略;

    (9)变更基金份额持有人大会程序;

    (10)基金治理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

    (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金治理人收来提议当日的基金份额运算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;

    (12)对基金当事人权利和义务产生复大影响的其他事项;

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

    2、在不违反法律法规和基金合同约定,且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金治理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

    (2)在法律法规和《基金合同》规定的范畴内调整本基金的申购费率、调低赎回费率;

    (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

    (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生复大变化;

    (5)调整本基金份额类别的设置;

    (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

    pk10技巧公式(二)会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金治理人召集;

    2、基金治理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金治理人提出书面提议。基金治理人应当自收来书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告晓基金托管人。基金治理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

    60日内召开;基金治理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告晓基金治理人,基金治理人应当配合。

    4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金治理人提出书面提议。基金治理人应当自收来书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告晓提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金治理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金治理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收来书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告晓提出提议的基金份额持有人代表和基金治理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开并告晓基金治理人,基金治理人应当配合。

    5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金治理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金治理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

    pk10技巧公式6、基金份额持有人会议的召集人负责挑选确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    (三)召开基金份额持有人大会的通晓时间、通晓内容、通晓方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告。基金份额持有人大会通晓应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    pk10技巧公式(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权托付证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (7)召集人需要通晓的其他事项。

    2、摘取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通晓中说明本次基金份额持有人大会所摘取的具体通讯方式、托付的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金治理人,还应另行书面通晓基金托管人来指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通晓基金治理人来指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通晓基金治理人和基金托管人来指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    (四)基金份额持有人出席会议的方式

    pk10技巧公式基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会等基金合同约定的方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。基金治理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权托付证明委派代表出席,现场开会时基金治理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金治理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付人持有基金份额的凭证及托付人的代理投票授权托付证明符合法律法规、《基金合同》和会议通晓的规定,并且持有基金份额的凭证与基金治理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总来会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%);若来会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的50%,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项复新召集基金份额持有人大会。复新召集的基金份额持有人大会来会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

    2、通讯开会。通讯开会系金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或者在法律法规或监管机构答应的情况下,经会议通晓载明,基金份额持有人摘用网络、电话、短信或其他方式,在表决截至日以前对表决事项进行投票并由召集人予以记录。通讯开会应以书面方式进行表决,若基金份额持有人摘取非书面形式进行投票的,则召集人对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有人的书面表决意见。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通晓后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告;

    (2)召集人按基金合同约定通晓基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金治理人)来指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金治理人)和公证机关的监督下按照会议通晓规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金治理人经通晓不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的50%,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项复新召集基金份额持有人大会。复新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见。

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的托付人持有基金份额的凭证及托付人的代理投票授权托付证明符合法律法规、《基金合同》和会议通晓的规定,并与基金登记机构记录相符。

    (五)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    pk10技巧公式议事内容为关系基金份额持有人利益的复大事项,如《基金合同》的复大修改、决定终止《基金合同》、更换基金治理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通晓后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

    pk10技巧公式基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,第一由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金治理人授权出席会议的代表,在基金治理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金治理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金治理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,第一由召集人提前30日公布提案,在所通晓的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    (六)表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

    pk10技巧公式2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金治理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。若法律法规监管机构出台新要求,以届时有效的方式处理。

    基金份额持有人大会摘取记名方式进行投票表决。

    摘取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通晓中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通晓规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

    (七)计票

    1、现场开会

    (1)如大会由基金治理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金治理人或基金托管人召集,但是基金治理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金治理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立刻进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立刻对所投票数要求进行复新清点。监票人应当进行复新清点,复新清点以一次为限。复新清点后,大会主持人应当当场公布复新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金治理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金治理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金治理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

    (八)生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会按照《证券投资基金法》第八十七条的规定表决通过的事项,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

    pk10技巧公式基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果摘用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

    基金治理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金治理人、基金托管人均有约束力。

    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金治理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。

    三、基金份额收益原则、执行方式

    (一)基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

    (二)基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

    (三)基金收益分配原则

    1、在符合有关条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;

    pk10技巧公式2、本基金收益分配方式分两种:现金与红利再投资,投资者可挑选现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不挑选,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

    pk10技巧公式4、每一基金份额享有同等分配权;

    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    (四)收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    (五)收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金治理人拟定,并由基金托管人复核,在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润运算截止日)的时间不得超过15个工作日。

    (六)基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的运算方法,依照《业务规则》执行。

    四、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类

    1、基金治理人的治理费;

    pk10技巧公式2、基金托管人的托管费;

    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    5、基金份额持有人大会费用(包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费);

    6、基金的证券交易费用;

    7、基金的银行汇划费用;

    8、基金的开户费用、账户保护费用;

    9、在中国证监会规定答应的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    pk10技巧公式(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金治理人的治理费

    pk10技巧公式本基金的治理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。治理费的运算方法如下:

    H=E× 0.30%÷当年天数

    H为每日应计提的基金治理费

    E为前一日的基金资产净值

    基金治理费每日运算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金治理人向基金托管人发送基金治理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金治理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0。10%的年费率计提。托管费的运算方法如下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H为每日应计提的基金托管费

    E为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日运算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金治理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    上述“一、基金费用的种类中第3-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金治理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的缺失;

    2、基金治理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    pk10技巧公式3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关的税收,由基金份额持有人承担,基金治理人或者其他扣缴义务人按照国家有关征收的规定代扣代缴。

    五、基金的投资

    (一)投资范畴

    本基金的投资范畴包括国内依法发行和上市的国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、可分离交易的纯债部分、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券、银行存款(包括协议存款、定期存款、同业存单及其他银行存款)、现金等法律法规或中国证监会答应基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

    基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%,本基金持有的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或来期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

    本基金不参与股票等权益类资产的投资,也不参与可转换债券(可分离交易可转债中的纯债部分除外)、可交换债券投资

    pk10技巧公式如法律法规或监管机构以后答应基金投资其他品种,基金治理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范畴。

    (二)投资限制

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%;

    (2)保持不低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者来期日在一年以内的政府债券;

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

    pk10技巧公式(4)本基金治理人治理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

    (5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金治理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金治理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

    (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;

    (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

    (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

    (9)本基金治理人治理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

    (10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

    (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购来期后不展期;

    (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范畴保持一致;

    (13)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;

    (14)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    除上述第(2)、(5)、(10)、(12)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金治理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规资比例的,基金治理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特别情形除外。

    基金治理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间,基金的投资范畴、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金治理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

    2、禁止行为

    为保护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    pk10技巧公式(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督治理机构另有规定的除外;

    (5)向其基金治理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规和国务院证券监督治理机构规定禁止的其他活动。

    基金治理人运用基金财产买卖基金治理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有复大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他复大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得来基金托管人同意,并按法律法规予以披露。复大关联交易应提交基金治理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金治理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

    如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金治理人在履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制。

    六、基金资产净值的运算方式和公告方式

    (一)估值方法

    pk10技巧公式1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;

    (2)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,估值日不存在活跃市场时摘用估值技术确定其公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    2、处于未上市期间的有价证券应按如下情况处理:

    对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则摘用估值技术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或举荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行与二级市场不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。

    pk10技巧公式4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。

    5、本基金存入银行或其他金融机构的各种款项以本金列示,按协议或约定利率逐日确认利息收入。

    6、当发生大额申购或赎回情形时,基金治理人可以摘用摆动定价机制,以确保的公平性。

    7、在任何情况下,基金治理人如摘用本项上述第1-6规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为摘用了适当的估值方法。如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金治理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    pk10技巧公式8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家规定估值。

    如基金治理人或基金托管人发觉基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分保护基金份额持有人利益时,应立刻通晓对方,共同查明原因,双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值运算和基金会计核算的义务由基金治理人承担。本基金的基金会计责任方由基金治理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金治理人对基金资产净值的运算结果对外予以公布,由此给基金份额持有人和基金造成的缺失以及因该交易日基金资产净值运算顺延错误而引起的缺失,由基金治理人负责赔付。

    (二)估值程序

    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量运算,精确来0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基金治理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。

    每个工作日运算基金资产净值及基金份额净值,并按规定。

    2、基金治理人应每个工作日对基金资产估值。但基金治理人根据法律法规或本基金的规定暂停估值时除外。基金治理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金治理人对外公布。

    七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    (一)《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金治理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效后方可执行,自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。

    (二)《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金治理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有金治理人、新基金托管人承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金治理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金治理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    pk10技巧公式(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为6个月。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    pk10技巧公式(六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关复大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

    八、争议的处理和适用的法律

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交位于上海的中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败诉方承担。

    《基金合同》受中国法律管辖

    九、基金合同的效力

    《基金合同》是约定基金合同当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

    1、本基金由大成惠祥定期开放纯债债券型证券投资基金转型而来。《基金合同》经基金治理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章,自原《大成惠祥定期开放纯债债券型证券投资基金基金合同》失效之日起,本《基金合同》生效。

    2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

    3、《基金合同》自生效之日起对包括基金治理人、基金托管人和基金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

    4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金治理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

    5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金治理人、基金托管人、机构的场所和营业场所查阅。

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